南非监管机构希望 Mirror Trading International 支付数百万美元作为违反金融部门法的罚款

 区块链  发布于:2021-07-08 18:09:20

南非监管机构希望 Mirror Trading International 支付数百万美元作为违反金融部门法的罚款

南非监管机构金融部门行为监管局 (FSCA) 已通知 Mirror Trading International (MTI) 背后的关键人物,它打算对现已倒闭的加密投资公司处以 700 万美元的罚款.

违反金融部门法

根据 7 月 6 日的一封信,该信也已发送给首席执行官和管理团队的其他成员,监管机构表示对该公司处以罚款的提议源于 MTI 参与了它所说的“违反金融部门法律”的活动。

这封机密信的出现以及泄露给南非媒体是在几天之后发生的。法院对 MTI 发出了最终清算令。此外,正如 Bitcoin.com 新闻先前报道的那样,这封信是在法院听取清算人提交的意见书之前几个月发出的,他们计划争论支持 MTI 宣布庞氏骗局。

与此同时,FSCA这封信还解释了 MTI 的高管——首席执行官约翰·斯坦伯格,尤其是 Cheri Marks——如何在庞氏骗局最终于 2020 年 12 月解散之前利用虚假陈述使庞氏骗局长期存在。 MTI 于 2019 年 4 月开始。

例如,这封信表明 MTI 的第一次违规发生在“交易是通过名为 FX Choice 的平台经纪人在基于外汇对的衍生工具中进行的”时。关于此次交易,FSCA 声称 MTI“不拥有金融咨询和第 8 节中设想的金融服务提供商许可证”。 2002 年第 37 号中介服务法(FAIS 法)。”监管机构还补充说:

由于这是在未经许可的情况下进行的,MTI 也违反了 2017 年第 9 号金融部门监管法案(FSR 法案)第 111 条。

MTI失实陈述

同样,监管机构声称,在 2019 年 8 月至 2020 年 10 月期间,MTI 违反了 FSR 法案的同一部分,此前 Steynberg 声称该公司“与首席交易员和交易团队做出所有交易决策。”

与此同时,在 FSCA 所称的第三个时期——2020 年 10 月至 2020 年 12 月——MTI 声称它已经“改变了其交易活动,以交易基于比特币的衍生工具。”根据 MTI 的说法,这意味着“它不再需要 FSP 许可证”。然而,FSCA 坚称情况并非如此,因为 Steynberg 自己提交给监管机构的文件表明情况并非如此。 FSCA 表示:

这是不正确的,因为从 Steynberg 收到的提交显示,加密资产据称以衍生产品的形式进行交易,这意味着 MTI 仍需要获得管理局的许可。这也意味着 MTI 及其高级管理层仍在违反 FAIS 法案第 7(1) 条。

与此同时,这封信显示 MTI 管理团队的成员将有机会提交意见调查报告和拟议的行政处罚。但是,如果在 2021 年 8 月 6 日营业结束前没有收到此类提交,FSCA“可能会继续实施拟议的执法和监管行动”。

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